7.設計部分不予認定。

三、合同、文件問題

1.工程中標單位非申報單位。

2.工程中標日期晚于合同簽訂日期。

3.合同協議書明確發包人建設內容與合同名稱及竣工驗收內容不符。

4.沒有工程合同專用條款。

5.合同簽訂日期早于直接發包情況報告書簽發日期。

6.單位工程質量竣工驗收記錄及竣工驗收備案表中無竣工驗收日期，不予認定。

7.竣工驗收備案表中印章不清晰，不予認定。

四、項目負責人問題

1.項目負責人非建筑工程專業。

2.項目負責人在任職時非一級注冊建造師，屬超范圍執業。

3.項目負責人超二級建造師執業范圍執業。

4.項目負責人未注冊在申報單位。

5.項目負責人在開工后變更注冊至另一單位。

6.中標通知書中的項目負責人與合同中不一致。

7.一級注冊建造師證書取得日期晚于項目中標日期。

8.項目負責人個人業績不達標。

五、人員、設備問題

1.一級注冊建造師重復注冊。

2.機械設備不達標。

3.提供的設備購置發票不清晰，未能反映設備名稱及技術指標，不予認定。

企業資質申報弄虛作假處罰

《建設工程企業資質申報弄虛作假行為處理辦法》規定：

1.對資質申報中弄虛作假的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予警告，并作如下處理：

◎ 企業新申請資質時弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質；

◎ 企業在資質升級、增項申請中弄虛作假的，不批準其資質申請，企業在一年內不得再次申請該項資質升級、增項；

◎ 企業在資質延續申請中, 弄虛作假的，不予延續；企業按低一等級資質或縮小原資質范圍重新申請核定資質，并一年內不得申請該項資質升級、增項。

2.對弄虛作假取得資質的企業，住房城鄉建設主管部門依法給予行政處罰并撤銷其相應資質，且自撤銷資質之日起三年內不得申請該項資質。

3.住房城鄉建設主管部門將企業資質申報中的弄虛作假行為作為企業或個人不良行為在全國誠信信息平臺予以發布。

4.對參與企業資質申報弄虛作假或為企業提供虛假證明的有關單位或個人，給予通報批評或抄報有關部門依法進行處理。

特級資質現場考評要點及考評流程

一、特級資質考評流程和會場布置

1、特級資質考評專家組總共有6個專家，分成三組，施工組、信息化組和設計組各2人，6個專家中會選定一位作為組長。在針對某個省市的一個批次特級資質檢查中，專家組保持不變，但僅僅針對此批次檢查有效。

2、考評組除6個專家外，一般會有1個到2個省市建設廳或者建委的陪同領導。在制作座位姓名牌的時候需要注意，同時需要合理安排好領導和專家的座位順序。

3、按照特級資質考評流程，在開始的時候，省市陪同領導及6個專家會一起來到企業準備好的會議室，公司領導介紹企業概況，完畢后兵分三路，施工組、設計組、信息化組分開，針對每組公司應該合理安排好陪同的領導和配合檢查人員。如果僅僅申報施工總承包，則可以不考慮設計組。

4、會場布置上，每個專家和省市陪同領導座位前，擺放姓名牌、水果盤、紙巾、水杯（可別一次性紙杯，泡茶，茶葉好點，讓專家多喝水，多去去洗手間~，如果檢查的時候系統一旦出現意外，公司領導可在洗手間攔住專家進行“特別溝通”，別無他意，一切為了企業特級），可以有一個小的水晶垃圾盤（放果皮用）和香煙（軟中華）。

5、在會場的投影上顯示歡迎詞(參考：熱烈歡迎住建部特級資質實地核查專家組領導蒞臨我單位檢查指導！)，這個主要在PPT介紹開始之前在投影上顯示，另外，有些企業如果在一樓有歡迎屏，也可以顯示，但個人認為，會場橫幅可以不要，畢竟是嚴肅的特級檢查，不是慶祝。

6、, 做好匯報電腦的調試工作。如果有多臺電腦演示，可以考慮采用投影切換器在多臺電腦之間進行切換（顯示切換器很便宜，才幾百元）。針對每臺演示電腦，檢查系統中用到的控件的安裝情況（比如進度控件、WebOffice控件等），電腦輸入法的安裝（安裝所有參與演示人員所熟悉的輸入法），調整電腦的音響設置（可以禁用），檢查電腦自啟動的軟件（別打開QQ、迅雷之類的，尤其是聲音還沒關的）。

7、合理安排好所有信息化匯報人員的座位。在檢查前，多做幾次模擬演示，最好模擬演示的會議室和檢查時相同，匯報人員在熟悉的環境里，壓力會少一些。

二、公司領導整體匯報企業情況

1、與會專家及省市陪同領導到達會議室時，所有人員站立并鼓掌歡迎，他們入座后，公司領導介紹企業整體情況（一般是董事長或者總經理介紹，采用PPT演示方式），企業介紹一般分為1）、企業基本情況；2）、企業資信；3）、人員情況；4）、科技進步；5）、工程業績；6）、信息化建設；7）、企業榮譽等（匯報最好控制在8分鐘左右，不易超過10分鐘，另外PPT中出現的數字不能和信息系統中對應的數字有出入）。

2、企業整體情況匯報完畢后，專家組分三路開始檢查(施工組，設計組，信息化組)。小技巧：大領導匯報完畢后，公司領導們可以和幾位專家互相寒暄一下并交流名片，一來活躍一下現場氣氛，讓信息化匯報的同志們減少壓力，二來和專家交個朋友。

三、信息化主任匯報信息化建設情況

1、施工組、信息化組、設計組兵分三路之后，施工組及設計組的檢查此處不再贅述，下面單說信息化組。

2、信息化組檢查，首先由信息化主任或者公司某個副總，進行信息化建設工作的匯報，都是采用了PPT匯報的方式，時間控制在10分鐘之內。匯報的時候可稍稍留意專家的表情和神態，如果聽的投入和仔細，則可講詳細一點，如果不是特別耐煩，則加快匯報速度。

3、 信息化匯報的內容主要包括如下：1）、信息化建設歷程；2）、基礎設施建設情況；3）、信息化建設內容；4）、各子系統的使用情況；5）、信息化應用成效；

四、機房檢查

信息化專家小組聽取信息化匯報后，兩位專家分開，其中一位在網絡管理員的帶領下前往機房檢查基礎設施、基礎設施運行情況和基礎設施相關文檔資料，另一位專家留在會議現場，開始檢查信息化各業務系統使用情況。機房檢查時間一般約定為15分鐘到30分鐘，但也出現檢查一個小時的情況，20分分值。

機房檢查內容：

1、機房檢查注意事項

（1）、按考核標準中關于機房建設的各項指標嚴格檢查；

（2）、按照考核標準要求，機房的各類文件資料必須提供打印紙制文檔；

2、機房檢查具體內容

（1）、網絡拓撲圖及相應文件資料的檢查(必須提供相應的打印紙質文檔)；

（2）、防火墻檢查(詢問防火墻如何配置，殺毒軟件安裝及使用情況，殺毒軟件最好屬于企業版)；

（3）、根據網絡拓撲圖對應檢查網絡設備和服務器設備，編制的網絡拓撲圖千萬不要隨意（部分公司是網管拷貝的比較通用的那種），要和企業的實際情況相符；

（4）、考慮數據的安全問題，要求數據庫服務器和應用服務器分開部署，不能安裝在同一臺服務器上。數據庫服務器和應用服務器各2臺（建議）；

（5）、各業務管理系統（項目管理系統、人力資源系統，檔案管理系統，協同辦公系統，財務系統）最好分開布置，不要在同一臺服務器；

（6）、信息中心主任及信息中心其他成員任命書；(需要對應的任命證明文件，最好OA系統中有對應的發文)；

（7）、提供信息化建設規劃書及對應的信息化專項預算，前后五年規劃，提供相關資金保障證明文件及主要費用項的財務支出憑證。

（8）、是否有無線網絡；

（9）、是否有門戶（Web）網站及域名，同時網站上要有最近的發布信息（至少60條），信息顯示必須要有信息標題和發布時間以及內容；

（10）、檢查數據庫備份日志及目錄，備份計劃安排（或曰：備份策略），備份位置（本地磁盤、異地磁盤、光盤、移動盤），詢問備份方式（建議跟專家匯報為完全備份，別講差異備份，除非有完整且合理的備份策略）；

（11）、詢問公司服務器及網絡性能，同時可支持多少并發數；

（12）、機房或者網絡是否有應急預案，一旦有問題發生，需要多長時間響應，需要提供紙質預案文檔；

（13）、檢查氣體防火設備，恒溫恒濕設備；

五、業務管理系統檢查

專家會在企業準備的在建項目一覽表中，隨機抽取一個項目進行各個業務系統數據檢查，在接下來的項目管理系統檢查中都以這個選定項目為例來核查系統各個業務模塊的使用情況。企業需要在檢查前，提供一份在建項目一覽表和一份竣工項目一覽表，并加蓋公司公章。按照上批次經驗，專家抽到的項目多來自一覽表的第一頁，所以企業最好準備一些重點項目（各個業務都做得比較好的項目），放在一覽表的第一頁和最后一頁，以備專家抽查。一覽表以A4紙張橫向打印，每頁安排差不多6到7個項目。以下假定專家抽取了第一頁的S項目。

1、招投標管理

A、由對應操作該模塊的業務員查找到S項目的項目基本信息，相應的業主信息和相關方信息(監理單位、設計單位、建設單位等)。根據S項目的業主信息，能夠查詢到業主的詳細信息（在業主管理業務中）；

B、查找并選擇S項目的任意一個供應商、分包商（專業分包、勞務分包），在供應商和分包商管理業務中，查找選定的供應商和分包商信息（可千萬別找不到，另外分包商和供應商錄入信息最好全面一些），對應的供應商和分包商是否有考評記錄；

C、系統中是否有S項目的投標文件電子文檔（技術標和商務標電子文檔，最好在演示筆記本上安裝能打開預算附件文件的預算軟件）；

D、公司投標過程是否進行了評審，可以針對投標文件評審或者進行封標評審，評審流程最好要有附件；

E、S項目的施工組織設計是否有評審流程，系統中是否存在對應施組設計方案的附件？評審流程是否有消息提醒功能（比如，手機短信提醒，郵件提醒或者登錄系統時的頁面消息提醒等）；

F、針對分包和采購的招標業務，在第一批特級資質檢查中沒有提及，但最好還應該補充少量數據，同時保留幾個基礎的招標業務節點即可；

G、檢查S項目的中標通知書（廣東地區檢查了中標通知書）；

2、進度管理

A、查看S項目某個月度的月進度計劃和實際進度（一般為現場檢查月份的上個月份）；

B、計劃進度與實際進度是否有對比分析；

C、查看甘特圖，用甘特圖解釋實際進度與計劃進度的對比情況，能夠描述不同顏色的線條代表什么（要求進度演示操作員能夠解釋清楚關鍵路徑和非關鍵路徑，進度滯后或者超期時的圖形狀況）；

D、當實際進度滯后時，具備進度風險預警功能（最好有比較明顯的預警提示，比如登錄系統時的首頁消息提示，或者手機短信等）；

E、月進度最好精確到天；

3、 成本管理和物資管理

A、查看S項目某個月度（一般為專家檢查當月的上個月份）的成本情況，查看三算比對，需要說清楚各成本數據來源(預算成本，目標成本，實際成本)，檢查核對對象和成本科目的合理性；

B、在三算對比檢查過程中，專家會選中指定月份的實際成本中某一核算對象的材料費總數（專家會記錄這個數據），然后反查這個數據的來源是否跟同樣月份的材料消耗對應上（要查詢對應月份實際的出庫單匯總），專家核查剛才記錄的材料費總數與材料消耗合計數據是否一致；此處注意兩點：1）、確定月度成本的統計周期，可以是自然月，也可以按照公司成本管理約定確定的一個周期，比如上個月28號到本月28號，在統計材料消耗的時候周期要對應；2）、材料消耗一般情況下直接對應物資出庫（以領用代替消耗），如果數據對不上，需要考慮扣減工班退料，另外，一旦物資消耗大于成本的話（最好別發生這種情況），可以解釋為有一小部分物資消耗納入直接費的其他費統計中了。

C、專家會在查詢物資消耗的時候，選擇某類具體物資（比如，Φ16鋼筋），反查這種物資的入庫單，換句話說，就是要找個某個物資入庫單，其中含有Φ16鋼筋這筆物資；

D、同樣，還是這個具體物資（比如，Φ16鋼筋），要在物資采購計劃中能體現，表明入庫物資有對應的采購計劃；

E、物資采購計劃最好需要有對應的審批流程，審批流程中最好有附件；

F、物資管理也應該具有物資需求計劃，但個人認為，需求計劃和采購計劃不需要一對一的關聯關系，一般情況下，是匯總需求計劃，再綜合考慮物資價格走勢及部分項目完工后的退料情況進行采購安排；

G、在專家檢查入職培訓中，針對某個具體物資（比如，Φ16鋼筋），是要求在采購計劃或者采購合同中體現均可，但很多時候，采購合同屬于框架性協議，并不包含每筆具體的物資，更多是關于服務和結算方面內容，每筆具體物資以廠家送貨單（物資入庫單）體現，這點講解物資管理人員需要知道；

H、成本管理需要有風險預警功能，風險預警功能不能進了成本模塊才體現，最好在首頁或者用戶登錄的時候就進行提醒；

4、合同管理

A、檢查S項目業主合同信息以及附件。注意業主合同中項目的計劃開工、竣工時間、實際開工時間，合同基礎信息要豐滿。

B、檢查S項目業主合同是否具有評審流程，流程是否有提醒功能；

C、檢查S項目業主合同的履約情況（指結算與收款），最好能在履行查詢中體現。能清楚的展現業主合同截止目前為止，總共結算了多少筆（一般按照開工日期計算每月一筆），收款多少筆（一般比結算少一些），每筆結算和收款的詳細情況。

D、檢查S項目的采購合同、專業分包合同、勞務分包合同、租賃合同信息及附件文檔，合同的評審流程，合同履約情況及風險預警功能；

E、項目實際成本（直接費中的人工費和機械費）與分包合同結算和租賃合同結算是否有關聯；

F、詢問S項目采購合同在公司財務部門那邊的支付情況，如何支付（在回答公司財務和項目財務關系時，如果回答沒什么關系，則這個問題不會問的，如果回答有關系，專家則會希望你能證明項目上的一個物資支付憑證，在財務管理系統中是否有對應體現，當然有些公司沒這么強的對應關系，有些時候是項目部多筆憑證，一起到公司財務入賬的，也可以當時介紹清楚）；

5、 質量管理

A、首先詢問業務部門公司質量大檢查一般是按照什么周期進行的（比如一個月一次還是一年一次，等待業務人員回答具體的檢查次數），專家會根據業務人員回答的次數讓操作員在系統中找到相應次數的質量檢查記錄；

B、對應每次具體的質量檢查，需要形成業務閉環，要求有檢查、整改、回執、復查，最好有附件，同時要求當質量檢查不合格需要整改時，針對項目部有消息提醒功能（專家原話：如果檢查結果不合格需要整改，你們如何告知項目部？）；

C、檢查S項目是否有質量目標策劃、質量創優計劃，要求有對應的附件。如果S項目質量目標按照合同要求僅僅為“合格”，則操作員最好能很快找到其他某個存在質量創優計劃的項目（比如準備獲得魯班獎或其他獎項的項目），并能將其質量創優計劃很快展示出來。

6、安全管理

A、安全大檢查的方法與質量大檢查一樣，針對S項目詢問檢查次數，查找對應記錄；

B、S項目是否具有危險源排查表或安全隱患排查表，是否具有危險源應急預案和控制措施（最好有對應附件）；

C、S項目是否有安全考核記錄，此處指針對分包單位或者班組的安全考核記錄；

D、S項目是否有安全培訓記錄，比如三級安全培訓教育記錄或者包工隊入場教育培訓記錄，培訓記錄最好有附件（比如農民工夜校培訓記錄附件（農民工參加培訓人員清單），有姓名、身份證號碼等，最好是有簽字的掃描件，這樣能確保對應人員參加了培訓）；

E、安全知識庫（也可能放到“加分項知識管理”中進行檢查，這塊的重點是安全知識庫的目錄分類最好合理一點，別太粗的分類，不易查找，一般喜歡讓操作員查看一下地方安全標準）；

7、 竣工管理

A、檢查S項目的竣工資料是否按照盒目錄、盒內目錄進行組卷（有些專家問的是卷目錄和卷內目錄，其實，“盒”和“卷”在這里我們可以按照同一個意思理解）；

    B、檢查竣工資料是否能夠自動歸檔，自動歸集到檔案系統；

C、檢查項目竣工資料分類綜合查詢功能；

8、設備管理

A、檢查S項目的所有在場設備臺帳；

B、在S項目的設備臺賬中，隨機檢查幾個大型設備的維修保養記錄和設備檢查記錄（一般情況下，設備的維修保養是定期的，檢查密度更高一些，有的設備天天檢查）。如果S項目都是外租設備，維修保養包給租賃方了，那么操作員在解釋的同時，更快速的查找出其他項目中存在的自有設備的維修保養記錄也可，可別一條記錄都沒有哦，到時候和專家說我們公司一臺自有設備都沒有，作為一個特級企業，不太好交代吧~

9、檔案管理系統

A、在提供的竣工項目一覽表中，隨機抽取一個項目，進行工程檔案的檢查，設項目為T項目。一般也抽取的是提供的一覽表中第一頁的項目；

B、檢查T項目的檔案資料是否達到卷和卷內目錄級別。

C、檢查檔案是否進行分類管理，分類是否大體合理，資料是否自動歸檔；

D、工程類檔案核查結束，進入文書檔案核查。首先詢問公司針對文書類檔案的歸檔周期（如一年歸一次或者一個季度歸一次，歸檔周期別太, 短，以免沒有數據），然后按照對應的歸檔周期檢查文書檔案匯總列表，查看列表后，專家會在列表中隨機抽取一個檔案，一般屬于企業任免通知或者重要發文（有時候會查信息化相關發文），反查這個文書檔案在OA系統中是否存在，并具有相應的審批流程及附件；

E、詢問工程竣工條件（懷疑把一些不好實施的項目直接給竣工了，這樣實施不就簡單了），是否具備四方驗收單等（這點每個地方可能不一樣，按照地方要求解釋就行），有些時候要查看證明文件（這個最好準備好紙質資料，蓋章有效的）；

10、協同辦公管理系統

A、公文流轉。發文要走流程，流程最好要有附件。

B、收文也希望有流程，或者至少要有收文處理記錄（很多企業都沒有收文流程）；

C、是否具有郵件系統，最好是企業級郵箱，即以企業域名作為郵箱后綴的，比如雅虎集團的xxx@yahoo.com；

D、信息發布，這個功能太簡單，不解釋了；

11、人力資源管理系統

A、從現場多個操作演示人員中隨機挑選一人（選擇工程業務口的比較多），讓人力資源演示操作人員調出該人員基本信息，查看其信息資料是否齊全，最好具有人員照片信息；

B、核查選定人員的考核記錄；

C、核查選定人員的社保信息；

D、核查選定人員的培訓信息（其參加過的培訓記錄）；

E、核查選定人員的勞動合同及相應附件；

F、核查企業人事異動情況記錄，能夠查詢對應的異動匯總表即可；

G、在檢查開始時，專家會記錄企業情況匯報PPT中關于企業人員數量的相關數據，核查人力資源系統的人員總人數，以核對兩個數量是否一致（確保特級資質營業執照下的人員總數在多方面展示中保持一致，或者將PPT中數據按照系統中數據進行調整）；

H、詢問人力資源系統是否存在項目部人員（當然存在），如果存在，則查看S項目（或者T項目）的項目經理和技術負責人，核查的數據包括：基本資料、照片、勞動合同、考核資料、社保資料等（注意兩點：1）、人員基本信息中如果存在“所在單位”或者“所在部門”等字段，則需要考慮其填寫內容和其所在分公司或者項目部相符；2）、第一批特級檢查中核查了項目部的項目經理和技術負責人，在以下幾批可能會擴展到質量員、安全員、施工員、資料員等八大員信息，切切注意）；

I、詢問人力資源系統與項目管理系統是否有集成，如果其強調的是人員信息本身的同步，可以說有，如果強調的是高度集成，包括帳戶的同步、人員調動或調整后的權限聯動等，則可回答說“否”（這個要求很不合理，且相當BT）；

12、財務管理系統

A、檢查企業核算單位，查詢企業核算單位臺賬（演示操作員最好能記住企業大體有多少個核算單位，省得專家說你工作不敬業，其實是專家找事，系統中都有，我干嗎記）；

B、詢問公司財務系統中，能否查詢到項目部財務信息，如果可以，則展示某個項目某個月度財務報表，或者展示某個月度的材料費數據或者勞務支出數據等（如果是二級核算，要說清楚分子公司的財務系統可以查看項目的財務數據）；

C、展示企業固定資產臺帳；

D、展示企業固定資產增減變動臺賬；

E、財務系統與項目管理系統是否有集成；

F、詢問財務資金管理系統中銀行賬戶數量，不用展現（大概的數量）；

13、加分項

13.1 企業知識庫

企業知識庫(質量，安全，技術、公文)是否齊全，對應的知識資料能否打開。此處強調一點，知識庫的分類最好合理一點、專業一點。

13.2 電子商務

企業財務部門是否使用過網銀，如果使用過，最好能提供網銀登陸界面（能登陸即可），最差也該有個使用網銀的截圖（最好還是展示登陸，截圖偽造一個很容易的）；

13.3 商業智能

此處的商業智能指市面上正規的BI系統（強調數據倉庫、數據挖掘等，最好是購買了當前市場上BI系統的，略微上點檔次的BI一般在60W以上），不是領導綜合查詢或者決策分析系統，在第一批檢查中，幾乎沒有企業實現；

六、注意事項

注1：本文檔可能有個別地方表述不是特別清楚，也不代表任何官方立場，僅供參考。

注2：本文檔是按照第一批特級資質檢查總結而成，整合了浙江、廣東、北京三個地方的檢查情況，在第二批檢查后會出新版本，事物是變化的，每一批特級考評核查也是變化的，參照時千萬注意。

注3：在建項目一覽表中的年度項目收入，指項目的財務收入。

注4：在所有系統演示過程中，演示操作人員必須使用真實帳號登錄，別使用test或者admin之類，另外，密碼不能太簡單（5位數就夠了），登陸驗證需要附加碼；

注5：關于流程，尤其是OA系統中，最好規劃幾個略微復雜的，省得專家嘲笑所有流程都是“一條道跑到黑”（當然還要知道怎么把做得好的流程給展示出來），OA演示操作員的流程知識要多點，比如怎么展示流程圖形界面，流程處理過程中，是否可以回退，或者處理人不在時授權委派指定待處理人待辦等。

注6：有的地方核查時（比如廣州），在項目管理系統開始前，先核查流程系統（不是某個具體流程），查看項目管理系統流程列表，選定其中一個流程，查看流程圖和流程中各個節點處理意見，要求企業安排好對應的演示操作員（別到時候專家問了沒人響應，冷場了），演示操作員需要熟悉流程系統。

注7：演示操作人員在回答專家問題時，要盡量果斷，有就有，沒有就直接說沒有，不要躲躲閃閃，含糊其辭。如果需要解釋，也不要說太多，直接、明確，不要過于展開。解釋越多，專家會問得越深入，很容易引出其他問題。

注8：一定要把專家當專家看待，即使某個問題他不太專業或正確。

結語：

建筑資質申請在不斷發生變化，今后在簡政放權簡化資質標準的基礎上資質升級將會越來越難，門檻也會越來越高，隨著業績補錄窗口的即將關閉，目前很多企業都在對升級資質觀望和盲目申請，有的抱著試試看的態度申報，有的等待著新標準的出臺，據權威人士透漏：新的特級中要求的業績必須含有：城市管廊、裝配式、PPP、BIM等一系列的硬性要求；試問：按照目前的形式有多少家施工企業能夠具備這些資格呢？